1. Доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном законом порядке сведения о фактах, на основе которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения сторон, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения дела.Эти сведения могут быть получены из объяснений сторон и третьих лиц, показаний свидетелей, письменных и вещественных доказательств, аудио- и видеозаписей, заключений экспертов.Объяснения сторон и третьих лиц, показания свидетелей могут быть получены путем использования систем видеоконференц-связи в порядке, установленном статьей 155.1 настоящего Кодекса.
2. Доказательства, полученные с нарушением закона, не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу решения суда.
Комментарий к статье 55 ГПК РФ
1. Доказывание - это один из важнейших институтов процессуального права, пронизывающий все стадии и виды гражданского процесса. Без доказательств невозможно сторонам подтвердить свою правовую позицию, суду разрешить дело. От того, насколько детализировано правовое регулирование процесса доказывания, в конечном счете зависит эффективность отправления правосудия по гражданским делам.
Комментируемая статья приводит определение понятия доказательств, перечисляет их основные черты, акцентируя внимание на относимости и допустимости доказательств. Последние понятия также отражены в соответствующих статьях ГПК (ст. ст. 59, 60).
Первый признак этого института то, что доказательства представляют собой определенные сведения о фактах. Это наиважнейший признак доказательств, определяющий их сущность. Устанавливаемые с помощью сведений обстоятельства дела в процессе выступают в качестве предмета доказывания.
Второй признак - это сведения об определенных обстоятельствах, точнее, это такие сведения о фактах, на основании которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств дела. В ГПК выделяется две группы таких обстоятельств: 1) обстоятельства, обосновывающие требования и возражения лиц, участвующих в деле; 2) иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения и разрешения дела.
Первая группа обстоятельств очерчивает предмет доказывания по делу, в который входят факты материально-правового характера, указанные в иске и в отзыве на него. Вторая группа определяет важность установления для разрешения спора и иных обстоятельств. Это могут быть обстоятельства, характеризующие достоверность или недостоверность получаемой информации, а также обстоятельства, которые необходимо установить для совершения отдельных процессуальных действий. Так, для принятия мер обеспечения иска необходимо установить, действительно ли их непринятие приведет к последующей невозможности исполнения судебного решения.
При определении обстоятельств, подлежащих доказыванию, речь идет о предмете доказывания по делу или о локальном предмете доказывания (когда устанавливаются обстоятельства не для разрешения дела в целом, а для совершения отдельного процессуального действия). Следовательно, такие доказательства относимы. Не относящиеся к делу сведения не допускаются к исследованию в суде, на них нельзя основывать решение.
Третий признак - это требование о соблюдении порядка получения сведений об обстоятельствах: доказательства должны быть получены в порядке, предусмотренном законом. Здесь говорится об общем правиле допустимости доказательств. ГПК в отличие от АПК не уточняет уровень законодательства, положенный в основу порядка получения доказательств. Однако при определении допустимости доказательств в гражданском процессе следует учитывать положение ч. 2 ст. 50 Конституции РФ, где прямо отмечено: "При осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона". Порядок получения доказательств в общем плане определен в ГПК, однако его предписания могут конкретизировать другие нормативные акты. Процедура получения доказательств в основе своей урегулирована федеральными законами, при этом специальные нормы не должны противоречить положениям ГПК.
Часть 2 комментируемой статьи содержит запрет выносить судебное решение на основании доказательств, полученных с нарушением закона, поскольку они не обладают юридической силой. Отсутствие юридической силы обусловлено нарушением процедуры их собирания.
Четвертый признак - сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, которые устанавливаются с помощью определенных доказательств. Абзац 2 ч. 1 комментируемой статьи называет эти доказательства: 1) объяснения сторон и третьих лиц; 2) показания свидетелей; 3) письменные и вещественные доказательства; 4) аудио- и видеозапись; 5) заключение эксперта.
Законодатель использует здесь исчерпывающий перечень доказательств в отличие от нового АПК.
ГПК не включил в число доказательств, которыми могут подтверждаться или опровергаться обстоятельства дела, объяснения представителей по делу. Вместе с тем помимо объяснения лиц, участвующих в деле, на практике в арбитражном суде часто дают объяснения представители сторон, тем более что представительство юридических лиц носит обязательный характер. В данном случае они действуют от имени и в интересах лиц, участвующих в деле, используя принадлежащее им право давать объяснения по делу.
Точно так же объяснения в силу ГПК вправе давать лишь стороны и третьи лица. ГПК не называет всех лиц, участвующих в деле, хотя они все в суде дают объяснения. Было бы неверно не относить их объяснения к доказательствам.
2. Рассматриваемая статья не только содержит характеристику доказательств, но и указывает на их различные виды.
Все перечисленные в ч. 1 комментируемой статьи доказательства по источнику их формирования можно подразделить на личные и вещественные. Источники формирования письменных и вещественных доказательств, а также аудио- и видеозаписи являются неличными, поскольку носителем информации не является человек, тогда как свидетельские показания, объяснения сторон и третьих лиц, заключения экспертов формируются на основе определенных личных источников. Отсюда письменные и вещественные доказательства в совокупности называют вещественными доказательствами, а свидетельские показания и объяснения лиц, участвующих в деле, заключение эксперта - личными доказательствами. Специфическое место в этой классификации занимает заключение эксперта, которое как вывод, полученный в результате исследования и отраженный в письменной форме, имеет много общего с письменными доказательствами. В то же время составной частью экспертного заключения является выступление эксперта в суде, которое ближе к личным доказательствам. По этой причине нередко заключение эксперта относят к смешанному виду доказательств.
Традиционными видами доказательств являются прямые и косвенные доказательства, классифицируемые исходя из характера связи доказательства с подлежащими установлению обстоятельствами. Доказательство может быть непосредственно связано с устанавливаемыми обстоятельствами, и его принято называть прямым доказательством. Как правило, оно имеет непосредственную, однозначную связь, устанавливающую или опровергающую наличие какого-то обстоятельства. Однако связь между доказательством и устанавливаемым обстоятельством может быть более сложной и многозначной. В этом случае из доказательства невозможно сделать однозначный вывод о наличии или отсутствии обстоятельства, можно лишь предполагать несколько выводов, и такие доказательства называются косвенными. Для подтверждения обстоятельства недостаточно сослаться лишь на одно косвенное доказательство. Обычно косвенные доказательства помогают установлению иных обстоятельств, имеющих значение для разрешения дела.
По процессу формирования доказательства подразделяются на первоначальные и производные. В процессуально-правовой сфере результатом первичного отражения являются сведения, содержащиеся в показании свидетеля-очевидца, оригинале договора, это может быть недоброкачественный товар как вещественное доказательство и проч. Такие доказательства называются первоначальными. Вторичное отражение является отображением следов, возникших в результате первичного отражения. Так, показания свидетеля, данные со слов очевидца, выписка из учредительных документов организации, фотография недоброкачественного товара и т.п. представляют собой примеры производных доказательств.
3. Особо следует сказать о необходимых доказательствах, без которых не может быть разрешено дело. По каждой категории дел есть доказательства, без которых дело не может быть разрешено. Даже если истец не приложил к исковому заявлению о признании сделки недействительной копию договора, суд укажет на необходимость представления такого доказательства. Необходимые доказательства не имеют каких-то преимуществ перед другими доказательствами и не обладают заранее установленной силой, но при их отсутствии суд не может установить правоотношения сторон. Непредставление необходимых доказательств ведет к затягиванию процесса, а в итоге - к невозможности правильного разрешения спора <1>.
--------------------------------
<1> См. подробнее: Справочник по доказыванию в гражданском судопроизводстве / Под ред. И.В. Решетниковой. 3-е изд. М.: Норма, 2005; Звягинцева Л.М., Плюхина М.А., Решетникова И.В. Доказывание в судебной практике по гражданским делам: Учебно-практическое пособие. М.: Норма, 1999.
4. Комментируемая статья также косвенно дает определение предмета доказывания: "Суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения сторон, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения дела". Отдельной статьи, посвященной предмету доказывания, ГПК не содержит. Предмет доказывания - это совокупность обстоятельств, установить которые необходимо для правильного разрешения дела.
Для определения обстоятельств, подлежащих доказыванию, важны источники их определения. Их два: нормы материального права и основания требований и возражений лиц, участвующих в деле.
Именно нормы материального права устанавливают, какие обстоятельства следует выяснить для разрешения определенной категории дел, т.е. определяют входящие в предмет доказывания обстоятельства, тогда как основания требований и возражений лиц, участвующих в деле, конкретизируют предписание правовой нормы.
Бесспорным является отнесение к предмету доказывания фактов материально-правового характера, так как для разрешения дел в суде надо установить те обстоятельства, которые указаны в нормах материального права. Факты материально-правового характера можно подразделить на три группы: 1) правопроизводящие факты; 2) факты активной и пассивной легитимации; 3) факты повода к иску.
К правопроизводящим фактам, например, относится наличие договора, которым определяется спорное правоотношение. Для разрешения дела о расторжении брака требуется установление такого правопроизводящего факта, как наличие зарегистрированного брака.
В предмет доказывания также входит установление обстоятельств, подтверждающих правовой статус сторон, иными словами, определяется наличие активной и пассивной легитимации. Например, предъявление иска о лишении родительских прав к фактическому воспитателю означает отсутствие факта пассивной легитимации и наличие ненадлежащего ответчика в процессе. Предъявление иска ненадлежащим истцом также свидетельствует об отсутствии факта активной легитимации.
Факт повода иска. Возьмем, к примеру, дело о признании сделки недействительной, заключенной под влиянием заблуждения. Согласно ст. 178 ГК необходимо доказать, что заблуждение имело место и носило существенный характер. Фактом повода к иску, например, по делам о расторжении брака является фактический распад семьи и т.д.
ГПК предполагает установление не только обстоятельств, обосновывающих требования и возражения участвующих в деле лиц, но и иных обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Поэтому источником формирования предмета доказывания по делу можно считать и нормы процессуального права, так как возражения ответчика могут носить процессуальный характер. В процессуальной науке принято называть всю совокупность обстоятельств, подлежащих установлению по делу, пределом доказывания, что шире понятия "предмет доказывания". К обстоятельствам, имеющим значение для дела, могут быть отнесены те, что указывают на достоверность (недостоверность) отдельных доказательств, причины и условия правонарушений, имевших место на предприятии, и проч.
5. Наиболее типичными ошибками в определении предмета доказывания являются:
1) неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела;
2) включение в предмет доказывания юридически незначимых обстоятельств. Например, в иске о признании сделки недействительной как заключенной под влиянием заблуждения не имеют юридического значения факты, свидетельствующие о мотивах заключения сделки.
6. Помимо определения предмета доказывания по делу в целом немаловажным является определение так называемых локальных предметов доказывания, под которыми понимается совокупность обстоятельств, установление которых необходимо для совершения какого-то отдельного процессуального действия (обеспечение иска, восстановление сроков: извещение о времени и месте судебного разбирательства <1> и проч.).
--------------------------------
<1> См.: БВС РФ. 2006. N 1. С. 14.
7. Законодательное определение обстоятельств предмета доказывания, которыми обосновываются требования и возражения, относится лишь к сторонам. Однако вступление в процесс третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, или иных лиц, участвующих в деле, привносит в предмет доказывания обстоятельства, на которые они ссылаются. Поэтому источник определения предмета доказывания следует понимать шире - обстоятельства, приведенные в своих требованиях и возражениях лицами, участвующими в деле. Эти обстоятельства также могут войти в предмет доказывания по делу.
Если в качестве участвующих в деле лиц выступают прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в суд в предусмотренных ГПК случаях, то основания их требований и возражений в защиту чужих интересов также ложатся в основу предмета доказывания по делу.
8. Обстоятельства, включенные в предмет доказывания, подлежат доказыванию в суде. Однако из этого общего правила имеются исключения. Так, доказыванию не подлежат: 1) преюдициальные факты; 2) общеизвестные факты.
9. Предмет доказывания по делу определяет рассматривающий дело суд, исходя из норм права, оснований требований и возражений участвующих в деле лиц. В качестве последствия неполного выяснения обстоятельств, имеющих значение для дела, и недоказанности имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд счел установленными, ГПК называет возможность изменения или отмены решения суда.
Другой комментарий к статье 55 ГПК РФ
1. Часть 1 ст. 55 ГПК содержит определение понятия "доказательства" в гражданском судопроизводстве, под которым понимаются полученные в предусмотренном законом порядке сведения о фактах, на основе которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения сторон, а также иных обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения дела.
Примечательно, что в качестве родового понятия выбрано понятие "сведения о фактах", а не "фактические данные", ранее употребляемое в ст. 49 ГПК РСФСР 1964 г., что указывает на изменение подхода в определении понятия "доказательство".
На основе сведений о фактах суд устанавливает определенные обстоятельства дела. В первую очередь это обстоятельства, обосновывающие требования и возражения сторон. Такие обстоятельства указывает истец в своем исковом заявлении и ответчик в своих письменных возражениях (при их наличии), а также иные лица, участвующие в деле, - это факты материально-правового характера. Помимо требований и возражений сторон и других лиц, участвующих в деле, в суде устанавливаются иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения и разрешения дела. К таковым можно отнести факты процессуального характера и различные доказательственные факты. Так, к доказательственным относятся факты, которые хотя и не являются искомыми, но позволяют установить их наличие или отсутствие. В силу того, что для подтверждения искомых фактов следует доказать сами доказательственные факты, их называют промежуточными.
Все обстоятельства образуют так называемый предмет доказывания по делу. Хотя ГПК и не содержит определения данного понятия, но оно хорошо известно гражданскому процессуальному праву. Его образуют факты, от установления которых зависит разрешение гражданского дела по существу.
При анализе нормы следует также обратить внимание на непоследовательность в употреблении терминов в ст. 55 и в других статьях ГПК. Если в абз. 1 ч. 1 ст. 55 понятие "доказательство" употребляется как сведения о фактах, то в последующем доказательствами именуются уже сами средства доказывания - письменные и вещественные доказательства.
В юридической литературе существует точка зрения, согласно которой доказательство понимается как единство формы (средство доказывания) и содержания (сведения о фактах). Как мы видим, сам законодатель придает понятию "доказательство" именно подобное двоякое значение. С одной стороны, в ч. 1 ст. 55 ГПК доказательство определяется как сведения о фактах, с другой - доказательство употребляется в законе как синоним средствам доказывания. Например, в ст. 60 ГПК при раскрытии требования допустимости доказательств указывается, что "обстоятельства дела, которые в соответствии с законом должны быть подтверждены определенными средствами доказывания, не могут подтверждаться никакими другими доказательствами". В таком же значении употребляется понятие доказательств и в иных нормах ГПК (ст. 57, 58, 64, 67 ГПК и др.).
В ч. 1 ст. 55 ГПК определены источники (средства доказывания), посредством которых можно получить сведения об искомых фактах. Их перечень закреплен в абз. 2 ч. 1 ст. 55 ГПК: объяснения сторон и третьих лиц, показания свидетелей, письменные и вещественные доказательства, аудио- и видеозаписи, заключения экспертов.
В сфере гражданского процессуального права принято указывать на то, что перечень средств доказывания является исчерпывающим и расширительному толкованию не подлежит. Представляется, что с учетом метода системного анализа толкования норм ГПК данный перечень все же следует толковать расширительно, а следовательно, относить к средствам доказывания доказательства, прямо не названные в ч. 1 ст. 55 ГПК. Для подтверждения сказанного приведем конкретные примеры:
- лицам, участвующим в деле и не владеющим языком, на котором ведется гражданское судопроизводство, разъясняется и обеспечивается право давать объяснения, заключения, выступать, заявлять ходатайства, подавать жалобы на родном языке или на любом свободно избранном языке общения, а также пользоваться услугами переводчика (ч. 2 ст. 9 ГПК);
- лица, участвующие в деле, имеют право давать объяснения суду в устной и письменной форме (ч. 1 ст. 35 ГПК);
- в случае, если лица, участвующие в деле, свидетели или эксперты, давшие объяснения, показания, заключения суду, выполнявшему судебное поручение, явятся в суд, рассматривающий дело, они дают объяснения, показания, заключения в общем порядке;
- суд при рассмотрении дела обязан непосредственно исследовать доказательства по делу: заслушать объяснения сторон и третьих лиц, показания свидетелей, заключения экспертов, консультации и пояснения специалистов, ознакомиться с письменными доказательствами, осмотреть вещественные доказательства, прослушать аудиозаписи и просмотреть видеозаписи (ч. 1 ст. 157 ГПК);
- в случае, если стороны не настаивают на повторении объяснений всех участников процесса, знакомы с материалами дела, в том числе с объяснениями участников процесса, данными ранее, состав суда не изменился, суд вправе предоставить возможность участникам процесса подтвердить ранее данные объяснения без их повторения, дополнить их, задать дополнительные вопросы (ч. 4 ст. 169 ГПК);
- после доклада дела суд заслушивает объяснения истца и участвующего на его стороне третьего лица, ответчика и участвующего на его стороне третьего лица, а затем других лиц, участвующих в деле. Прокурор, представители государственных органов, органов местного самоуправления, организаций, граждане, обратившиеся в суд за защитой прав и законных интересов других лиц, дают объяснения первыми (ч. 1 ст. 174 ГПК);
- лицо, вызванное в качестве специалиста, обязано явиться в суд, отвечать на поставленные судом вопросы, давать в устной или письменной форме консультации и пояснения, при необходимости оказывать суду техническую помощь (ч. 2 ст. 188 ГПК).
Учитывая закрепленное в ст. 48 ГПК право граждан вести свои дела лично или через представителей, можно констатировать, что при участии в деле представителя он также дает объяснения, которые содержат определенные сведения о фактах, подлежащих установлению по делу. В случае участия в деле в качестве стороны или иного лица, участвующего в деле, организации, правом от ее имени давать объяснения наделяется ее представитель. Такие объяснения представителя должны являться средствами доказывания по следующим основаниям:
- представитель вправе совершать от имени представляемого все процессуальные действия (ст. 54 ГПК), в том числе давать объяснения, и специального делегирования такого права ГПК не предусматривает;
- после дачи заключения по делу прокурором, представителем государственного органа или представителем органа местного самоуправления суд "выясняет у других лиц, участвующих в деле, их представителей, не желают ли они выступить с дополнительными объяснениями" (ст. 189 ГПК);
- в протоколе судебного заседания указываются помимо прочего "заявления, ходатайства и объяснения лиц, участвующих в деле, их представителей" (п. 8 ч. 2 ст. 229 ГПК).
В случае если объяснения представителя не будут признаны средством доказывания, будут нарушены основополагающие принципы гражданского процессуального права: законности, процессуального равенства, состязательности и др. (Определение КС РФ от 14.07.2011 N 912-О-О). В частности, сможет ли суд выяснить позицию ответчика-организации и заслушать его объяснения, если не будет признано средством доказывания объяснения его представителя, который в соответствии с ч. 2 ст. 48 ГПК ведет в суде дела организации? Аналогичный вопрос возникает в случае участия в деле законного представителя недееспособных или не обладающих полной дееспособностью граждан. Отрицательный ответ на данные вопросы приведет к тому, что суд не будет вправе излагать в своем решении позицию названных участников процесса, так как эти субъекты в силу физической невозможности (организации) и (или) недееспособности будут лишены возможности самостоятельно дать объяснения в суде.
Представляется, что, признав объяснения представителя в качестве средства доказывания, можно в полной мере реализовать право каждого на судебную защиту, гарантированное ст. 46 Конституции.
2. В ч. 2 ст. 55 ГПК получил развитие закрепленный в ч. 2 ст. 50 Конституции принцип: "При осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона".
Сведения о фактах могут выступать в качестве доказательств только в том случае, когда они получены в соответствии с требованиями действующего законодательства, т.е. без нарушения закона. Иначе такие сведения теряют свою юридическую силу и не могут быть положены судом в основание решения, поскольку одним из требований, предъявляемых к судебному решению, является требование законности (ст. 195 ГПК).
Порядок получения и исследования доказательств в гражданском судопроизводстве определен в нормах ГПК, его нарушение препятствует использованию таких сведений в качестве доказательств по делу.
Поскольку доказывание осуществляется в рамках гражданской процессуальной формы, процедура доказывания устанавливается гражданским процессуальным законодательством, отнесенным в силу ст. 71 Конституции к ведению Российской Федерации. Таким образом, процедура получения доказательств отчасти урегулирована федеральными законами, а специальные нормы согласно ч. 1 ст. 1 ГПК не должны противоречить положениям ГПК.
Например, ст. 176 ГПК предусматривает, что председательствующий после установления личности свидетеля (достигшего 16-летнего возраста) до его допроса разъясняет ему права и обязанности свидетеля и предупреждает об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний, о чем берется подписка, которая приобщается к протоколу судебного заседания. Нарушение указанного порядка при допросе свидетеля исключает такие показания в качестве доказательств по делу. Не могут служить доказательством сведения, полученные от свидетеля, если его личность не была установлена в судебном заседании либо такие сведения были получены вне судебного заседания (по телефону, в виде письменных показаний свидетеля, за исключением случаев судебного поручения или обеспечения доказательств), а также в случае отсутствия в протоколе судебного заседания подписки свидетеля, достигшего 16-летнего возраста, о предупреждении его об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний.
Аналогичное правило касается и порядка получения доказательств из иных средств доказывания. В частности, не будут иметь юридической силы сведения, полученные при нарушении порядка допроса свидетелей, имеющих "свидетельский иммунитет" (ч. 3 - 4 ст. 69 ГПК, ст. 51 Конституции). Помимо этого не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу решения суда доказательства, полученные в результате пыток, насилия, другого жестокого или унижающего человеческое достоинство обращения, при нарушении тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений (ст. 21, 23 Конституции).